中國(guó)近代工業(yè)化失敗的三個(gè)原因——中心國(guó)家、王朝周期與日本崛起的影響
祝東力
編者按：本文是作者的書(shū)稿《反傳統(tǒng)主義與現(xiàn)代化－－以中國(guó)革命為中心》的第一章。
書(shū)稿的其他章為：政治路線與文化思想；反傳統(tǒng)主義：民主與科學(xué)；反傳統(tǒng)主義：奴隸史觀；革命的現(xiàn)代化。
２０世紀(jì)的中國(guó)思想界以全盤(pán)性的反傳統(tǒng)主義為旗幟。
從五四運(yùn)動(dòng)到文化大革命，盡管持論的立場(chǎng)多有變化，但反傳統(tǒng)話語(yǔ)的激烈性格始終如一。需要指出的是，中國(guó)２０世紀(jì)反傳統(tǒng)主義思想的根須深植于１９世紀(jì)后期的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事層面，兩者之間有著明確的歷史因果。具體地說(shuō)，２０世紀(jì)中國(guó)思想界的全盤(pán)性反傳統(tǒng)主義，是以１９世紀(jì)后期以來(lái)在原有社會(huì)的政治－文化框架內(nèi)的現(xiàn)代化運(yùn)動(dòng)屢屢受挫——這一嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)為前提的�？梢栽O(shè)想，假如中國(guó)在１９世紀(jì)后期通過(guò)洋務(wù)運(yùn)動(dòng)，在同治中興的景氣中較為順利地完成了工業(yè)化，實(shí)現(xiàn)了富國(guó)強(qiáng)兵之夢(mèng)，借此完成了中國(guó)近代史課題，即擺脫日益深重的半殖民地和殖民地之命運(yùn)——猶如明治維新以后的日本，那么可以斷言，全盤(pán)性的反傳統(tǒng)主義便不可能主導(dǎo)中國(guó)２０世紀(jì)思想文化的空間，正如近代以來(lái)日本思想大致走了一條與傳統(tǒng)相妥協(xié)與調(diào)和的道路那樣。因此，中國(guó)自１９世紀(jì)后期以來(lái)政治經(jīng)濟(jì)層面現(xiàn)代化運(yùn)動(dòng)的連續(xù)挫敗，便成為理解意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域全盤(pán)性反傳統(tǒng)主義的前提。
近代以來(lái)，中國(guó)現(xiàn)代化運(yùn)動(dòng)的連續(xù)挫敗，歸結(jié)起來(lái)大致有三個(gè)原因。
一、中心國(guó)家
�。薄⒃跉W洲，羅馬帝國(guó)崩潰后，再也沒(méi)有一個(gè)權(quán)力中心有能力扮演原先中央政府的角色：羅馬教庭不過(guò)是羅馬帝國(guó)的影子，查理曼大帝的統(tǒng)一則過(guò)于短命。在封建主義的歐洲中世紀(jì)，政治權(quán)力和經(jīng)濟(jì)剩余由教會(huì)和大大小小的封建領(lǐng)主所分割。由于沒(méi)有一個(gè)中央政權(quán)來(lái)整合全社會(huì)的資源（這是統(tǒng)治階級(jí)力量薄弱的表現(xiàn)），自治城市和商人階級(jí)便獲得了相對(duì)自由的生長(zhǎng)空間。
中世紀(jì)后期，統(tǒng)一的民族君主國(guó)開(kāi)始崛起，商品經(jīng)濟(jì)也趨于繁榮。新興的民族君主國(guó)一方面挑戰(zhàn)羅馬天主教廷的權(quán)威，另一方面則著手翦滅境內(nèi)眾多封建領(lǐng)主的地方勢(shì)力。在劇烈的政治角逐中，引人矚目的是君主與商人階級(jí)的聯(lián)合：“歐洲君主新權(quán)力的獲得，極大程度上取決于同新興的商人階級(jí)的非正式聯(lián)盟。自治市的自由民向君主提供財(cái)政援助和管理才干，成為國(guó)王的內(nèi)侍、監(jiān)工、帳目保管人和皇家造幣廠經(jīng)理等……作為回報(bào)，君主向自由民提供保護(hù)，以反對(duì)封建領(lǐng)主和主教的頻繁戰(zhàn)爭(zhēng)和苛捐雜稅。他們還為商人利益服務(wù)，廢除了五花八門(mén)的地方自治政權(quán)；這些地方自治政權(quán)各有其自己的關(guān)稅、法律、衡量制和貨幣�！盵1]
統(tǒng)一的民族君主國(guó)為商人階級(jí)的成長(zhǎng)壯大準(zhǔn)備了條件。一方面，封建的地方自治政權(quán)的消滅為開(kāi)辟統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)掃清了道路；另一方面，由日益強(qiáng)大起來(lái)的民族君主國(guó)所資助的海外冒險(xiǎn)事業(yè)，則為商人階級(jí)獲取了不斷拓展的海外市場(chǎng)，以及源源不斷的原料和人力（奴隸）資源。早期探險(xiǎn)者們絕大多數(shù)是意大利航海家，但他們故鄉(xiāng)那些弱小的自治城市是無(wú)力向他們提供海外冒險(xiǎn)所需的人力物力支持的。值得注意的是，海外擴(kuò)張事業(yè)在使西歐收取經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，也使其獲得了政治利益：世界的財(cái)富源源流入西歐，使一個(gè)商人－資產(chǎn)階級(jí)在教士、王權(quán)和貴族階層之外迅速成長(zhǎng)，并提出了他們的政治要求——近代政治民主和人權(quán)觀念隨之誕生。歐洲各國(guó)相繼爆發(fā)資產(chǎn)階級(jí)政治革命，為同期稍后的工業(yè)革命和現(xiàn)代化準(zhǔn)備了社會(huì)政治的條件。商人－資產(chǎn)階級(jí)曾經(jīng)由王權(quán)所庇護(hù)，現(xiàn)在則反過(guò)來(lái)吃掉了王權(quán)。[2]
上述發(fā)生在中世紀(jì)末葉民族君主國(guó)內(nèi)部的中央政權(quán)、封建領(lǐng)主和商人階級(jí)三者間的政治斗爭(zhēng)，在歐洲范圍內(nèi)，直到１９世紀(jì)才以商人－資產(chǎn)階級(jí)上升為社會(huì)唯一的統(tǒng)治階級(jí)而告結(jié)束。然而，與此相類似的中央政府、地方封建政權(quán)和商人階級(jí)的政治角逐，在中國(guó)歷史上，早在一千多年前就已經(jīng)發(fā)生過(guò)了——盡管結(jié)局在中國(guó)大相徑庭。
這絕不是聳人聽(tīng)聞之談。簡(jiǎn)言之，在中國(guó)，從春秋戰(zhàn)國(guó)到西漢王朝，一方面是傳統(tǒng)封建制徹底瓦解后商品經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，另一方面是政治強(qiáng)權(quán)（先是秦，后是漢）與地方割據(jù)勢(shì)力（先是戰(zhàn)國(guó)群雄，后是同姓異姓諸王）之間長(zhǎng)期的政治軍事較量。從秦始皇兼并六國(guó)到漢景帝平定“吳楚七國(guó)之亂”，再到漢武帝進(jìn)一步削弱封建諸侯王國(guó)，地方割據(jù)勢(shì)力終被徹底清除，皇權(quán)－官僚階級(jí)大一統(tǒng)的中央集權(quán)制度宣告完成。與此同時(shí)，通過(guò)西漢中央政府實(shí)行的土貢制度、官辦工業(yè)制度和禁榷制度等一系列“排富商大賈”的抑商政策，商品經(jīng)濟(jì)和商人階級(jí)亦遭致命打擊。[3] 就這樣，中央集權(quán)的皇權(quán)－官僚階級(jí)不僅統(tǒng)一了政治權(quán)力，而且控制了社會(huì)絕大部分的經(jīng)濟(jì)剩余。
從戰(zhàn)國(guó)到西漢，皇權(quán)－官僚階級(jí)兩面出擊，在橫掃封建割據(jù)勢(shì)力的同時(shí)，也長(zhǎng)期抑制了商品經(jīng)濟(jì)和商人階級(jí)的成長(zhǎng)。需要指出的是，皇權(quán)－官僚階級(jí)之所以長(zhǎng)期堅(jiān)持抑商政策，并非僅僅出于意識(shí)形態(tài)的偏見(jiàn)，而是有其深刻的政治經(jīng)濟(jì)原因。反過(guò)來(lái)，有關(guān)的意識(shí)形態(tài)偏見(jiàn)之所以能長(zhǎng)期綿延不絕恰恰是由于這些政治經(jīng)濟(jì)因素在深層發(fā)揮著作用。簡(jiǎn)言之，在古代社會(huì)，商人階級(jí)不僅聚斂錢財(cái)，富可敵國(guó)，而且跨地區(qū)、跨階層，具有相當(dāng)強(qiáng)的組織動(dòng)員能力。他們?cè)谄綍r(shí)大量兼并土地，瓦解社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，并腐蝕各級(jí)官員。而在歷史危機(jī)時(shí)刻，商人階級(jí)則可能脫穎而出，與皇權(quán)－官僚階級(jí)爭(zhēng)奪政權(quán)。中國(guó)歷代農(nóng)民起義中，多次都有商人階級(jí)（例如鹽商）參與組織發(fā)動(dòng)，不是偶然的。正因?yàn)槿绱�，商人階級(jí)在中央集權(quán)制度看來(lái)，無(wú)論是對(duì)其經(jīng)濟(jì)剩余的壟斷，還是對(duì)其政治權(quán)力的控制，都是一種潛在的威脅。皇權(quán)－官僚階級(jí)要維系自身的統(tǒng)治，抑制商人階級(jí)的成長(zhǎng)就是一種必然的選擇。
在政治經(jīng)濟(jì)層面建立大一統(tǒng)格局之后，皇權(quán)－官僚階級(jí)在同期的思想文化領(lǐng)域則罷絀百家，確立了儒學(xué)的支配地位。因此，與羅馬帝國(guó)崩潰后歐洲在政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)文化諸領(lǐng)域的長(zhǎng)期分裂局面不同，經(jīng)過(guò)中央政府、地方封建勢(shì)力和商人階級(jí)三方的上述角逐爭(zhēng)斗，中國(guó)社會(huì)歷史性地導(dǎo)向了統(tǒng)一的中央集權(quán)制度。在中國(guó)，這種極為完備的中央集權(quán)制度正是造就兩千年輝煌的古典農(nóng)業(yè)文明的前提條件之一。強(qiáng)大的皇權(quán)－官僚階級(jí)不僅壟斷了社會(huì)全部政治權(quán)力和絕大部分經(jīng)濟(jì)剩余，而且壟斷了意識(shí)形態(tài)話語(yǔ)，借此窒息了一次次社會(huì)內(nèi)部的資本主義萌芽。但與此同時(shí)，它也成功地整合了全社會(huì)各種資源，從而有能力抵御自然災(zāi)害，并抗擊來(lái)自北方蠻族的持續(xù)不斷的南下攻勢(shì)，[4] 維系著遼闊的強(qiáng)盛帝國(guó)，在它一次次解體之后成功地予以修復(fù)，使之避開(kāi)了歐洲在羅馬帝國(guó)滅亡后分崩離析的命運(yùn)。
�。病⒅袊�(guó)的中央集權(quán)制度與歐洲封建制度在整合與動(dòng)員社會(huì)資源能力方面的差別，可通過(guò)鄭和下西洋與哥倫布海外冒險(xiǎn)的比較而得到生動(dòng)的說(shuō)明。
從１４０５年（明永樂(lè)三年）到１４３３年（明宣德八年），鄭和奉明朝皇帝之命率船隊(duì)七次出使西洋。[5] 船隊(duì)在到達(dá)東南亞各地后，又駛抵印度，并遠(yuǎn)達(dá)波斯灣、阿拉伯半島和非洲東海岸。最后一次遠(yuǎn)航時(shí)，船隊(duì)擁有官校、旗軍、火長(zhǎng)、舵工、班碇手、通事、辦事、書(shū)算手、醫(yī)士以及各種工匠、水手、民工等２萬(wàn)７千余人，共乘大船６３艘，其中最大的船長(zhǎng)４４丈４尺，寬１８丈，可容一千余人，是當(dāng)時(shí)世界航行海上的最巨大的船只。其他各船平均也可容四五百人。船上有航海圖、羅盤(pán)針，并且滿載有金銀綢緞和瓷器等珍貴貨物。
在鄭和最后一次遠(yuǎn)航的約６０年后，１４９２年，意大利航海家哥倫布在西班牙王室資助下，組成了僅有８７人的遠(yuǎn)征船隊(duì)。遠(yuǎn)征船隊(duì)的旗艦“圣馬利亞號(hào)”長(zhǎng)僅１２丈，寬僅２丈５尺。但是，這艘小旗艦與船隊(duì)的另兩艘船“平塔號(hào)”和“尼娜號(hào)”相比還要大一倍。哥倫布船隊(duì)與鄭和船隊(duì)在規(guī)模上的這種差別，縮影式地表明了歐洲剛剛崛起的民族君主國(guó)與當(dāng)時(shí)中華帝國(guó)在綜合國(guó)力上的差距。
與擁有強(qiáng)大中央政府的中國(guó)不同，在封建時(shí)代的歐洲，政治權(quán)力和社會(huì)生產(chǎn)的剩余被羅馬教廷以及大大小小的王公和封建領(lǐng)主所分割，而這種支離破碎的政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，在使中世紀(jì)后期的自治城市和商人階級(jí)享有較大生存空間的同時(shí)（這是近代資本主義起源于西歐的原因之一），也造成了歐洲在長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)政治上軟弱無(wú)力，經(jīng)濟(jì)上則無(wú)法積累大量的社會(huì)剩余，因而難以動(dòng)員足夠數(shù)量的人力物力資源（這使得西歐在中世紀(jì)長(zhǎng)期處于落后狀態(tài)）。
在漫長(zhǎng)的前資本主義時(shí)代，西歐長(zhǎng)期處于欠發(fā)達(dá)狀態(tài)，是古代文明中心的邊緣或外圍地區(qū)，而中國(guó)在各個(gè)方面則堪稱古代文明的中心和典范。這一歷史事實(shí)早已為揚(yáng)棄了歐洲中心論的西方史學(xué)界所承認(rèn)。斯塔夫里阿諾斯指出：“早在漢代，中國(guó)已成功地趕上歐亞大陸其他文明，而現(xiàn)在，即中世紀(jì)時(shí)期，中國(guó)則突飛猛進(jìn)，仍是世界上最富饒、人口最多、在許多方面文化最先進(jìn)的國(guó)家�！瓘模妒兰o(jì)隋朝重新統(tǒng)一中國(guó)，到１６世紀(jì)西方人開(kāi)始由水路侵入中國(guó)，這１０００年是中國(guó)政治、社會(huì)和文化空前穩(wěn)定的時(shí)期�！保埃埃澳�，中國(guó)文明以其頑強(qiáng)的生命力和對(duì)人類遺產(chǎn)的巨大貢獻(xiàn)，始終居世界領(lǐng)先地位。”[6] 而另一方面，“１５００年以前，西歐幾乎一直是今日所謂的不發(fā)達(dá)地區(qū)。西歐諸民族地處邊緣地帶，從那里窺視內(nèi)地�！盵7]
薩米爾。阿明是當(dāng)代激進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派的集大成者，他把現(xiàn)代依附理論和世界體系理論的中心－外圍（邊緣）概念系統(tǒng)地用于解說(shuō)古代社會(huì)的狀況。阿明把前資本主義時(shí)代的中國(guó)列為成熟的納貢制社會(huì)形態(tài)之一，把奴隸制的希臘－羅馬、中世紀(jì)的封建主義歐洲和以遠(yuǎn)途貿(mào)易立國(guó)的阿拉伯地區(qū)等，均列為欠發(fā)達(dá)的外圍地區(qū)。
他的結(jié)論是：
前資本主義形態(tài)，不問(wèn)其種類如何，都是由一個(gè)占統(tǒng)治地位的中心形態(tài)（納貢制形態(tài)）和一系列外圍形態(tài)（奴隸制、封建和貿(mào)易形態(tài)）所組成的。……
圍繞兩個(gè)很早出現(xiàn)的充分發(fā)展的納貢制形態(tài)的中心，即埃及和中國(guó)，以及后來(lái)出現(xiàn)的第三個(gè)中心，即印度，各類外圍結(jié)構(gòu)逐漸形成并相互間沿著動(dòng)蕩的邊界建立關(guān)系。因此，人們可以列出地中海和歐洲各外圍地區(qū)（希臘、羅馬、封建歐洲、阿拉伯和奧斯曼世界），黑非洲，日本，等等。[8]
中國(guó)由于巨大的人口、物產(chǎn)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)剩余、豐富的文化創(chuàng)造和高度復(fù)雜的行政組織，作為古代文明的中心向周邊輻射著重要的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和意識(shí)形態(tài)影響。在亞洲地區(qū)，“中國(guó)是各方面都已完備的模式——只要自然條件許可，這種模式就忠實(shí)地再生產(chǎn)出來(lái)：在越南、在高棉時(shí)期的柬埔寨，以及在朝鮮�！盵9] 古代世界與現(xiàn)代世界的一個(gè)區(qū)別是，由于技術(shù)的限制，中心國(guó)家與眾多外圍國(guó)家不可能構(gòu)成任何意義上的國(guó)際經(jīng)貿(mào)體系，它們之間主要是一種政治和文化關(guān)系。但另一方面，在古代世界，中心國(guó)家－外圍國(guó)家的關(guān)系與現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系一樣是不平等的。例如在中國(guó)，中國(guó)－四夷觀念幾乎同中華文明有文字記載的歷史一樣久遠(yuǎn)。[10]中國(guó)的皇權(quán)－官僚階級(jí)把國(guó)內(nèi)的納貢制度象征性地延伸到國(guó)外，冊(cè)封藩國(guó)并接受定期朝貢，形成了中國(guó)學(xué)者所謂的“東亞封貢體系”或者日本學(xué)者所說(shuō)的“華夷秩序”。在鄭和下西洋的時(shí)代前后，這個(gè)“東亞封貢體系”或曰“華夷秩序”也臻于極盛：
從十四世紀(jì)末到十五世紀(jì)初，亦即歐洲西部的葡萄牙親王亨利剛剛著手籌備航海探險(xiǎn)事業(yè)之時(shí)，或者說(shuō)，比巴托羅繆。迪亞士到達(dá)非洲大陸南端還要早一個(gè)世紀(jì)左右，在東亞，以明朝為中心，已經(jīng)形成了一個(gè)國(guó)際秩序，其范圍之大，包括從苦夷（庫(kù)頁(yè)島），經(jīng)日本、琉球、呂宋（菲律賓）、東南亞各國(guó)、直到印度洋周圍各國(guó)，還有包括東北亞和中國(guó)的北方以及西方各地在內(nèi)的廣闊地區(qū)。[11]
作為古代世界無(wú)與倫比的強(qiáng)大政治－經(jīng)濟(jì)－文化實(shí)體，中國(guó)長(zhǎng)期處于東亞封貢體系的中心，高居在這個(gè)國(guó)際體系的金字塔頂端，其皇權(quán)－官僚階級(jí)長(zhǎng)期堅(jiān)持“國(guó)際統(tǒng)治階級(jí)”
的觀念、立場(chǎng)和自我意識(shí)，以一統(tǒng)垂裳的姿態(tài)君臨四方。封貢關(guān)系或者“萬(wàn)國(guó)衣冠拜冕旒”的模式，是他們?cè)谔幚韲?guó)際關(guān)系時(shí)唯一承認(rèn)的方式。歐洲近代國(guó)際法中各國(guó)在法律上彼此平等的思想，對(duì)于中國(guó)的皇權(quán)－官僚階級(jí)來(lái)說(shuō)，是難以理解的。
３、然而，就在明王朝維系著幅員遼闊的東亞朝貢體系之時(shí)，從１４到１５世紀(jì)，在意大利境內(nèi)，那不勒斯王國(guó)、羅馬教皇轄地、佛羅倫薩共和國(guó)、米蘭王國(guó)和威尼斯共和國(guó)由于彼此實(shí)力旗鼓相當(dāng)，而只能維持一種“均勢(shì)的狀態(tài)”（balance of power），由此形成了一種新的國(guó)際體系。這一新國(guó)際體系不斷向整個(gè)歐洲擴(kuò)大，包容了越來(lái)越多的國(guó)家。
西班牙－荷蘭８０年戰(zhàn)爭(zhēng)和德國(guó)３０年戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，１６４８年，《威斯特伐利亞和約》的簽訂標(biāo)志著近代歐洲國(guó)家體系（European states-system）正式形成。這個(gè)國(guó)際體系以“國(guó)家主權(quán)”觀念、“國(guó)際法”原理和“實(shí)力均衡”政策為三大支柱。新的歐洲國(guó)家體系形成之際，也正是前述各新興民族君主國(guó)從事海外擴(kuò)張和東西方貿(mào)易，建立其世界范圍的殖民主義體系的時(shí)代。隨著歐洲殖民主義的海外擴(kuò)張一步步逼近東亞，西方與東方兩種截然異質(zhì)的國(guó)際體系和觀念不可避免地發(fā)生了沖突。
遠(yuǎn)在東方的中國(guó)作為前資本主義社會(huì)形態(tài)的中心國(guó)家，以其富饒的物產(chǎn)，對(duì)于歐洲殖民主義者來(lái)說(shuō)，一直神話般地扮演著其海外擴(kuò)張之終極目標(biāo)的角色。歐洲早期海外冒險(xiǎn)起源于伊比利亞半島。１４９２年，哥倫布首次做橫渡大西洋的遠(yuǎn)航，即隨身攜帶著西班牙國(guó)王致契丹（中國(guó)）大皇帝的國(guó)書(shū)——從此亦可知其探險(xiǎn)的主旨所在。但是，真正通過(guò)開(kāi)辟新航路到達(dá)東方的卻是葡萄牙人。１５９７年，萬(wàn)斯科。達(dá)。伽馬率４條帆船從葡萄牙啟航，繞過(guò)好望角首次抵達(dá)印度西南海岸的卡利卡特港（明朝以來(lái)中國(guó)史籍稱古里佛、古俚或古里）。１６世紀(jì)初葉，葡萄牙人先后在印度西南海岸的科欽（中國(guó)史籍稱柯枝國(guó)或固貞）和坎納諾爾建立商館，接著占領(lǐng)了果阿。１５１１年，攻滅了明王朝的“敕封之國(guó)”馬六甲（中國(guó)史籍稱滿剌加、麻六甲等）。１５１３年，第一艘葡萄牙商船駛?cè)霃V州港。
西方在海外冒險(xiǎn)事業(yè)中，以從美洲掠取的大批金銀，通過(guò)新航路換取東方的豐富物產(chǎn)。以此為起點(diǎn)，全球財(cái)富源源流入歐洲，世界格局為之一變：由于新航路的開(kāi)辟和舊商道的廢棄，介于東西方之間、以遠(yuǎn)途貿(mào)易立國(guó)的阿拉伯文明走向衰落；中國(guó)和印度保持自給自足的原狀；歐洲則穩(wěn)步上升，成為世界范圍的統(tǒng)治階級(jí)。
繼伊比利亞半島之后，西歐諸國(guó)也開(kāi)始了海外擴(kuò)張事業(yè)。到１６世紀(jì)末，西班牙“無(wú)敵艦隊(duì)”被英國(guó)擊敗，葡、西兩國(guó)的海上霸權(quán)讓位給了后來(lái)居上的荷蘭、法國(guó)和英國(guó)。另一方面，在西歐諸國(guó)通過(guò)海路開(kāi)始向外擴(kuò)張之后，沙皇俄國(guó)也從陸路向東推進(jìn)，并翻越烏拉爾山脈，于１７世紀(jì)征服了廣袤的西伯利亞。
值得注意的是，在西方殖民主義擴(kuò)張的早期，它們?cè)挥行У囟糁圃诋?dāng)時(shí)尚且強(qiáng)大的中華文明的邊緣地區(qū)。在海路，１６６１年，被稱為“海上馬車夫”的荷蘭被鄭成功擊敗于臺(tái)灣——此后直到１８４０年的中英鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)，西方殖民勢(shì)力從海路對(duì)中國(guó)的入侵被延緩了近１８０年；在陸路，１６８５年，康熙派軍攻克雅克薩城，肅清了擴(kuò)張到黑龍江流域的俄國(guó)勢(shì)力，并簽定了中俄尼布楚條約，此后沙皇俄國(guó)的南進(jìn)也被阻止了大約１７０年。當(dāng)時(shí)的西方殖民主義國(guó)家在火器和航海技術(shù)等方面占據(jù)優(yōu)勢(shì)，并控制著許多海外殖民地。而當(dāng)時(shí)的中國(guó)則擁有巨大的人口、領(lǐng)土和資源，擁有高效的行政組織能力和偉大的文化傳統(tǒng)。東西方文明之間的這種暫時(shí)的平衡在后來(lái)的一百多年里被工業(yè)革命徹底打破了。
�。保罚梗衬辏涤�(guó)工業(yè)革命進(jìn)入高潮期，英政府派遣馬嘎?tīng)柲幔℅eorge Macartn ey）為特使，以慶祝乾降帝８０壽辰為名前來(lái)中國(guó)，要求增開(kāi)通商口岸，減低稅率，給予租界，并允許英國(guó)派公使長(zhǎng)駐北京。英政府的要求被清廷駁回。當(dāng)時(shí)的《乾降皇帝諭英吉利國(guó)王敕書(shū)》這樣寫(xiě)道：
奉天承運(yùn)皇帝敕諭英吉利國(guó)王知悉：爾國(guó)王遠(yuǎn)慕聲教，向化維殷，遣使恭賚表貢，航海祝厘。朕鑒爾國(guó)王恭順之誠(chéng)……賜爾國(guó)王文綺珍玩，用示懷柔。
……天朝物產(chǎn)豐盈，無(wú)所不有，原不借外夷貨物以通有無(wú)。特因天朝所產(chǎn)茶葉、磁器、絲筋，為西洋各國(guó)及爾國(guó)必需之物，是以加恩體恤，在澳門(mén)開(kāi)設(shè)洋行，俾得日用有資，并沾余潤(rùn)。今爾國(guó)使臣于定例之外，多有陳乞，大乖仰體天朝加惠遠(yuǎn)人，撫育四夷之道。[12]
這種以上國(guó)自居、輕蔑外邦的“國(guó)際統(tǒng)治階級(jí)”立場(chǎng)，由于有中國(guó)千百年來(lái)作為東亞封貢體系的中心國(guó)家這一歷史事實(shí)為依據(jù)，因而成為整個(gè)皇權(quán)－官僚階級(jí)世界觀念中一個(gè)根深蒂固的組成部分。這種囿于傳統(tǒng)的國(guó)際關(guān)系理念一以貫之，到鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期毫無(wú)改變，即使像林則徐這樣“洞悉夷情”的開(kāi)明派大臣亦不能例外。禁煙之后，林則徐在照會(huì)英王的《喻英吉利國(guó)王檄》中寫(xiě)道：
我大皇帝撫綏中外，一視同仁……貴國(guó)王累世相傳，皆稱恭順……是以天朝柔遠(yuǎn)綏懷，倍加優(yōu)禮，貿(mào)易之利垂二百年，該國(guó)所由以富庶者，賴有此也。
[13]
甚至到第二次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前后，中國(guó)的皇權(quán)－官僚階級(jí)仍不肯放棄這種“國(guó)際統(tǒng)治階級(jí)”的立場(chǎng)。咸豐年間，理藩院仍要求俄國(guó)使節(jié)普提雅廷按照貢使禮節(jié)到午門(mén)行三跪九叩大禮。英法聯(lián)軍之役后，英法公使要求駐京，咸豐帝甚至有意以全免英國(guó)商品關(guān)稅為條件，換取英法撤銷該項(xiàng)要求。１８６１年外國(guó)使節(jié)進(jìn)駐北京后，清政府為維護(hù)天朝皇帝至尊無(wú)上的形象，仍拒絕其覲見(jiàn)清帝。
前已指出，以西方為中心的近代國(guó)際體系以“國(guó)家主權(quán)”觀念、“國(guó)際法”原理和“實(shí)力均衡”政策為三大支柱。中國(guó)皇權(quán)－官僚階級(jí)的“世界統(tǒng)治階級(jí)”立場(chǎng)以傳統(tǒng)的東亞封貢體系為依據(jù)，在資本主義世界體系[14]擴(kuò)及東亞的時(shí)代，既悖于理，又輸于勢(shì)：一方面與近代國(guó)際關(guān)系中“主權(quán)平等”觀念和“國(guó)際法”原理相抵觸，另一方面由于已完全不具備相應(yīng)的政治－軍事力量，而在弱肉強(qiáng)食的國(guó)際社會(huì)中無(wú)法與列強(qiáng)保持“實(shí)力均衡”。
同時(shí)，驕矜虛妄的“世界統(tǒng)治階級(jí)”立場(chǎng)使皇權(quán)－官僚階級(jí)妄自尊大，麻木不仁，長(zhǎng)期無(wú)視西洋文明由于工業(yè)革命而獲得的強(qiáng)勢(shì)地位，因此不能及時(shí)學(xué)習(xí)、引進(jìn)西洋文明的有益成份。
歷史的悖論就是如此。向近代工商社會(huì)的轉(zhuǎn)變只有在古代文明的邊緣地區(qū)（它的薄弱環(huán)節(jié)）才最易發(fā)生。封建主義的歐洲由于中央政權(quán)（無(wú)論是羅馬教庭，還是神圣羅馬皇帝）的軟弱無(wú)力，因而無(wú)法整合全社會(huì)的資源，致使在教會(huì)和大大小小的國(guó)王、諸侯及領(lǐng)主們之間，存在著可供自治城市和商人階級(jí)生存和發(fā)展的異質(zhì)的社會(huì)空間。當(dāng)?shù)乩泶蟀l(fā)現(xiàn)和隨之而來(lái)的大西洋貿(mào)易及東西方貿(mào)易蓬勃展開(kāi)的時(shí)候，巨額財(cái)富源源流入歐洲，使一個(gè)商人－資產(chǎn)階級(jí)便迅速膨脹起來(lái)。同時(shí)，不斷拓展中的海外殖民地又提供著異常廣闊的市場(chǎng)。資金加上市場(chǎng)，使更新技術(shù)以提高生產(chǎn)能力的要求歷史地?cái)[在了歐洲社會(huì)的面前——由商人－資產(chǎn)階級(jí)主導(dǎo)的工業(yè)革命便應(yīng)運(yùn)而生了。與此相反，中國(guó)由于中央集權(quán)制度的完備和強(qiáng)大，致使皇權(quán)－官僚階級(jí)壟斷了社會(huì)的全部政治權(quán)力和經(jīng)濟(jì)剩余。大一統(tǒng)的社會(huì)政治結(jié)構(gòu)在促使中國(guó)長(zhǎng)期居于古代農(nóng)業(yè)文明的中心國(guó)家地位的同時(shí)，也抑制了商品經(jīng)濟(jì)和商人階級(jí)的自由發(fā)展，使中國(guó)社會(huì)難以從內(nèi)部自發(fā)地過(guò)渡到近代工商文明。另一方面，由于中心國(guó)家地位而形成的國(guó)際統(tǒng)治階級(jí)的立場(chǎng)，又使中國(guó)的皇權(quán)－官僚階級(jí)在東亞封貢體系內(nèi)固步自封，在歐洲殖民主義體系日益擴(kuò)及東亞的時(shí)代，對(duì)根本變化了的世界局勢(shì)長(zhǎng)期不能形成客觀的認(rèn)識(shí)和判斷，久久沉浸在“天朝盡善盡美的幻想”（馬克思語(yǔ)）中，致使趕超歐美列強(qiáng)的工業(yè)化戰(zhàn)略被一再延遲。
歷史地形成的國(guó)際統(tǒng)治階級(jí)立場(chǎng)構(gòu)成了阻礙中國(guó)現(xiàn)代化的第一個(gè)因素。
二、王朝周期
�。�、妄自尊大的國(guó)際統(tǒng)治階級(jí)立場(chǎng)作為阻礙中國(guó)現(xiàn)代化的第一個(gè)因素，在洋務(wù)運(yùn)動(dòng)之前發(fā)揮了主要作用。如前所述，這種立場(chǎng)由于是中國(guó)乃至整個(gè)世界史長(zhǎng)期形成的結(jié)果，因而帶有某種難以避免的歷史宿命的性質(zhì)。一次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)的沖擊，是不足以使龐大的皇權(quán)－官僚階級(jí)放棄中心國(guó)家的立場(chǎng)和幻想的。
然而，經(jīng)過(guò)鎮(zhèn)壓太平天國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)和英法聯(lián)軍之役的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，清政府從中央（奕訴、文祥）到地方（曾、胡、左、李）的實(shí)力派們，已清醒地認(rèn)識(shí)到歐美列強(qiáng)在軍事和工業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)地位。因此，鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期經(jīng)世派學(xué)者魏源提出的“師夷之長(zhǎng)技以制夷”的策略，此時(shí)變成了他們的共識(shí)。但是，就在清政府的部分實(shí)力派開(kāi)始有限度地放棄原有立場(chǎng)和幻想的時(shí)候，從本時(shí)期開(kāi)始，中國(guó)歷史上治亂相循的“王朝周期”加入進(jìn)來(lái)，成為阻礙中國(guó)現(xiàn)代化的第二個(gè)因素。與國(guó)際統(tǒng)治階級(jí)的立場(chǎng)相比，這第二個(gè)因素是帶有一定偶然性的。
在中國(guó)歷史上，歷代王朝大多經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期政治軍事斗爭(zhēng)而建立。由此執(zhí)政的新一代統(tǒng)治階級(jí)由于殘酷環(huán)境的長(zhǎng)期磨礪和汰選，大多具備較強(qiáng)的組織動(dòng)員能力和行政效率，并對(duì)國(guó)情民情有較清醒的認(rèn)識(shí)和判斷。因此，他們大多能在王朝建立初葉勵(lì)精圖治，采取一系列獎(jiǎng)勵(lì)農(nóng)桑、予民休息等有效政策，通過(guò)恢復(fù)經(jīng)濟(jì)，以鞏固新王朝的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。與此同時(shí)，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期戰(zhàn)亂，土地荒蕪，人口銳減，土地與人口這一中國(guó)社會(huì)的基本矛盾亦得緩解，因而也為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)提供了客觀條件。
然而，當(dāng)王朝的鼎盛期過(guò)后，一方面，在社會(huì)上層，統(tǒng)治階級(jí)日益因循茍且，官僚系統(tǒng)腐敗銹蝕，效率低下。另一方面，在社會(huì)基層，土地兼并日趨嚴(yán)重，大批貧困人口流離失所。與此同時(shí)，隨著王朝鼎盛期內(nèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的逐步繁榮，日益掙脫皇權(quán)－官僚階級(jí)束縛的商品－貨幣經(jīng)濟(jì)則從上、下兩方面推動(dòng)著王朝的瓦解過(guò)程：一方面，商品－貨幣經(jīng)濟(jì)催化著朝野上下土地兼并的進(jìn)行（各種商業(yè)利潤(rùn)投資于土地），致使流民劇增；另方面則腐蝕著龐大的官僚機(jī)器（官商勾結(jié)，賄賂公行），導(dǎo)致行政效率低下。當(dāng)上述過(guò)程逼近某一臨界點(diǎn)時(shí)，社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)體系中任一環(huán)節(jié)的脆裂，都將啟動(dòng)蓄勢(shì)待發(fā)的社會(huì)大動(dòng)亂。由此，群雄逐鹿的歷史活劇再次重演，其結(jié)果是另一個(gè)王朝的誕生。
因此，一方面是皇權(quán)－官僚階級(jí)統(tǒng)治能力的緩慢退化（這是社會(huì)權(quán)力重新分配過(guò)程的表現(xiàn)），另一方面則是生產(chǎn)資料與勞動(dòng)者關(guān)系的日益緊張（這是土地與人口矛盾的實(shí)質(zhì)）。二者從上下兩個(gè)方面導(dǎo)致了一個(gè)王朝的衰落和傾覆�！拔灏倌瓯赜型跽吲d”，孟子在戰(zhàn)國(guó)時(shí)代的這句名言似乎是對(duì)日后兩千年中國(guó)歷史上治亂相循的“王朝周期”的一個(gè)預(yù)言。
�。�、從１６４４年入關(guān)到１８６１年興辦洋務(wù)運(yùn)動(dòng)，滿清政權(quán)已維系了２１７年。從中國(guó)歷史上看，國(guó)運(yùn)長(zhǎng)久的朝代中，兩漢分別延續(xù)了２３１年和１９５年，唐持續(xù)了２８９年，兩宋合計(jì)３１９年，明延續(xù)２７６年。到１９世紀(jì)中葉，按照治亂相循的王朝周期，滿清的運(yùn)祚可以說(shuō)已接近尾聲了。
實(shí)際上，清王朝經(jīng)過(guò)康乾盛世之后，到乾隆末年就已江河日下。中央政府的情況可從財(cái)政狀況見(jiàn)出：康熙時(shí)，府庫(kù)存銀５千余萬(wàn)兩，雍正時(shí)６千余萬(wàn)兩，乾隆五十五年（１７９０年）以前增至８千萬(wàn)兩。而到乾隆晚年，由于各項(xiàng)支出以及官吏貪污和乾隆的鋪張揮霍，庫(kù)存已告匱竭，賦稅所得，年剩僅２百萬(wàn)兩。另一方面，乾隆末年，土地兼并現(xiàn)象已極嚴(yán)重。據(jù)史料記載，北京的旗地被旗丁賣掉者已過(guò)半數(shù)，旗地每畝租銀從清初到乾隆末年已增至十幾到二十幾倍。土地迅速向豪門(mén)顯貴之手集中，例如，懷柔郝氏占田至“膏腴萬(wàn)頃”，寵臣和坤占田８千頃，廣東巡撫百齡到任不足一年，占田達(dá)５千頃。因此，至嘉道兩朝，社會(huì)動(dòng)亂便接連爆發(fā)。川楚白蓮教起義，河南、北京等地天理教起義，新疆維族起義和張格爾叛亂等相繼襲來(lái)，直到爆發(fā)席卷大半個(gè)中國(guó)、持續(xù)１４年的太平天國(guó)運(yùn)動(dòng)。
太平天國(guó)運(yùn)動(dòng)的巨大規(guī)模表明了當(dāng)時(shí)中國(guó)社會(huì)矛盾的尖銳和深刻程度。因此盡管遭到鎮(zhèn)壓，但這場(chǎng)農(nóng)民革命卻導(dǎo)致了滿清王朝社會(huì)政治權(quán)力和經(jīng)濟(jì)剩余的大調(diào)整大改組。因?yàn)�，正是由于在太平軍面前滿清八旗軍和綠營(yíng)軍望風(fēng)披靡，湘軍、淮軍才得以在體制的邊緣集結(jié)和成長(zhǎng)，從此開(kāi)始了地方勢(shì)力與中央政權(quán)在政治、經(jīng)濟(jì)諸領(lǐng)域的不平衡發(fā)展，導(dǎo)致權(quán)力重心從中央向地方轉(zhuǎn)移。中央政權(quán)的這種“空心化”過(guò)程產(chǎn)生了一系列后果：中日甲午戰(zhàn)爭(zhēng)期間，北洋艦隊(duì)孤軍作戰(zhàn)，南洋艦隊(duì)和陸軍坐視不救，以致出現(xiàn)李鴻章所謂“以北洋一隅之力，搏倭人全國(guó)之師”的怪現(xiàn)象；八國(guó)聯(lián)軍大舉入侵，北京淪陷之際，東南各省督撫卻做壁上觀，實(shí)行“東南互�！保▽�(shí)質(zhì)獨(dú)立）政策；直到辛亥革命前后，滿洲親貴眾叛親離，中國(guó)歷史終于迎來(lái)了２０年軍閥割據(jù)的局面。
如前所述，中央集權(quán)制度的完備和強(qiáng)大一直是中華文明居于古代社會(huì)中心國(guó)家地位的基礎(chǔ)。在這個(gè)意義上，歷代王朝的興衰其實(shí)質(zhì)也就是中央政權(quán)的興衰。在資本主義世界體系擴(kuò)及東亞，中國(guó)在政治、經(jīng)濟(jì)、軍事諸領(lǐng)域面臨前所未有挑戰(zhàn)的時(shí)代，強(qiáng)大的中央政權(quán)更是不可或缺的整合全社會(huì)力量的中樞。在西方列強(qiáng)的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事壓力面前，分散的民間力量根本無(wú)力與之抗衡，只有一個(gè)強(qiáng)大的中央政權(quán)才有能力統(tǒng)籌全局，實(shí)施以工業(yè)化為目標(biāo)的趕超戰(zhàn)略。這既是１９世紀(jì)后期德、日兩國(guó)的道路，也是２０世紀(jì)上半葉蘇聯(lián)的經(jīng)驗(yàn)。
中國(guó)早期的工業(yè)化，是應(yīng)清政府對(duì)內(nèi)對(duì)外政治軍事斗爭(zhēng)的需要匆忙上馬的。
�。保福叮蹦辏痹拢玻叭�，“總理各國(guó)事務(wù)衙門(mén)”成立，以此為標(biāo)志，洋務(wù)運(yùn)動(dòng)正式登上歷史舞臺(tái)。洋務(wù)運(yùn)動(dòng)是一場(chǎng)學(xué)習(xí)和引進(jìn)西方先進(jìn)軍事和工業(yè)技術(shù)，興辦和移植近代國(guó)防工業(yè)乃至一般工商業(yè)，并相應(yīng)地發(fā)展西式文化教育的“自強(qiáng)”運(yùn)動(dòng)。它以“采西學(xué)制洋器”為號(hào)召，史稱“同光新政”。洋務(wù)運(yùn)動(dòng)的實(shí)質(zhì)，是以近代西方科技和工業(yè)文明為傳統(tǒng)的皇權(quán)－官僚階級(jí)的統(tǒng)治秩序提供新的物質(zhì)支撐。這個(gè)實(shí)質(zhì)也是“中體西用”的真正內(nèi)涵（見(jiàn)下章）。這場(chǎng)中國(guó)早期的工業(yè)化運(yùn)動(dòng)在起步之際，正值英法聯(lián)軍剛剛退出北京、太平軍和捻軍起義尚未平定的內(nèi)憂外患時(shí)期。這種內(nèi)憂外患導(dǎo)致地方勢(shì)力膨脹和中央政權(quán)衰落。
因此，早期工業(yè)化的許多重要項(xiàng)目均由各地方督撫分別推動(dòng)，缺少總體戰(zhàn)略和統(tǒng)一規(guī)劃，因而限制了其規(guī)模和層次。在洋務(wù)運(yùn)動(dòng)的各項(xiàng)舉措中，只有京師同文館由總理衙門(mén)直接創(chuàng)辦和管轄，其他諸如機(jī)器局、船政局、招商局、礦務(wù)局等，均由地方經(jīng)辦，各自為政。超出地方權(quán)力范圍的事宜便難以實(shí)施。例如修鐵路，１８６７年秋至１８６８年初沈葆禎、李鴻章便已建議中國(guó)“自行仿辦”，但毫無(wú)結(jié)果。１８７４年受日本第一次侵略臺(tái)灣事件震動(dòng)，李鴻章再向奕訴“極陳鐵路利益”，奕訴雖亦以為然，但是卻謂“無(wú)人敢主持”，乃至于“遂絕口不談”。
中央政權(quán)的衰落突出表現(xiàn)為皇權(quán)的軟弱無(wú)力。在傳統(tǒng)的中央集權(quán)制度內(nèi)，“乾綱獨(dú)斷”的皇帝本人在行使其至高無(wú)上的政治權(quán)力同時(shí)，還具有不可替代的符號(hào)象征功能。特別是在中國(guó)，能夠與各種糾纏、阻礙現(xiàn)代化的傳統(tǒng)勢(shì)力進(jìn)行抗衡的最大力量只有皇權(quán)。然而，清末的同（治）、光（緒）、宣（統(tǒng)）連續(xù)三代皇帝，都是沖齡即位，皇權(quán)軟弱無(wú)力，朝政長(zhǎng)期把持在對(duì)世界大勢(shì)茫昧無(wú)知的那拉氏手中，從而使晚清的上層權(quán)力格局除滿漢間的隔閡之外，又增加了帝后間的猜忌和傾軋，中央政權(quán)由此進(jìn)一步削弱。
可以設(shè)想，假如西方工業(yè)革命提早１５０年，或者中國(guó)歷史推遲１５０年，那么，當(dāng)鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)襲來(lái)之際，則正當(dāng)康熙平定“三藩之亂”和臺(tái)灣鄭氏政權(quán)之后，國(guó)勢(shì)臻于極盛時(shí)期。也就是說(shuō)，假如西方列強(qiáng)挾其堅(jiān)船利炮與中華文明相遇之時(shí)，剛好是一個(gè)王朝的鼎盛期，而非衰落期的話，那么，中國(guó)近代史乃至世界近代史就可能要重寫(xiě)了。
三、日本崛起的影響
�。薄①Y本主義世界體系擴(kuò)及東亞的歷史必須從正反兩方面予以評(píng)估。
在近代，資本主義的西方相對(duì)于封建主義的中國(guó)來(lái)說(shuō)始終具有雙重性質(zhì)。一方面，資本主義列強(qiáng)擁有先進(jìn)的物質(zhì)技術(shù)、資產(chǎn)階級(jí)民主政治以及與它們相適應(yīng)的文化體系。另一方面，其先進(jìn)性的取得和維系又離不開(kāi)對(duì)落后國(guó)家和地區(qū)的侵奪與壓迫。列強(qiáng)從廣闊的海外殖民地和市場(chǎng)所掠取的巨額利潤(rùn)，不但為經(jīng)濟(jì)技術(shù)的更新?lián)Q代源源提供著物質(zhì)基礎(chǔ)，而且也滋養(yǎng)著一個(gè)日益壯大的市民－資產(chǎn)階級(jí)。西方資本主義的這兩面性也傳遞給了近代中國(guó)，使后者的社會(huì)變遷具備了雙重性質(zhì)：一方面是一個(gè)封建社會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)榻鐣?huì)，另一方面是一個(gè)中央帝國(guó)沉淪為殖民地。所謂的“半殖民地、半封建社會(huì)”僅僅是上述兩種變遷過(guò)程相互交織而形成的一個(gè)不穩(wěn)定的、暫時(shí)的、過(guò)渡性質(zhì)的形態(tài)，其發(fā)展前景或者是一個(gè)依附于資本主義中心國(guó)家的外圍的殖民地社會(huì)，或者是一個(gè)獨(dú)立自強(qiáng)的現(xiàn)代新型社會(huì)（即兩個(gè)中國(guó)之爭(zhēng)）。我們應(yīng)當(dāng)從西方資本主義的雙重性質(zhì)以及中國(guó)社會(huì)變遷的雙重性質(zhì)，從中心與外圍的互動(dòng)性質(zhì)，來(lái)全面、辯證地理解整部中國(guó)近代史。
遠(yuǎn)航而來(lái)的西方列強(qiáng)帶來(lái)先進(jìn)的軍事和工業(yè)技術(shù)，激發(fā)了中國(guó)早期的工業(yè)化運(yùn)動(dòng)。歷史唯物論告訴我們，物質(zhì)生產(chǎn)手段更新的結(jié)果將不可避免地導(dǎo)致生產(chǎn)關(guān)系以及整個(gè)上層建筑和意識(shí)形態(tài)系統(tǒng)的根本變革。因此，洋務(wù)運(yùn)動(dòng)的這一步，是邁向近代社會(huì)的。
中國(guó)傳統(tǒng)思想不特重技術(shù)，這是由于中國(guó)社會(huì)以小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，家庭農(nóng)業(yè)與手工業(yè)相結(jié)合，自給自足，擴(kuò)大規(guī)模與降低成本的需求均不急迫；同時(shí)，也由于農(nóng)業(yè)社會(huì)的生產(chǎn)和生活環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定——這與航海民族隨時(shí)面對(duì)變化莫測(cè)的大海和海盜侵襲的環(huán)境根本不同，因此后者圍繞航海活動(dòng)，不得不發(fā)展諸如造船、航海術(shù)、測(cè)繪和鑄炮等技術(shù)，以及天文、數(shù)學(xué)、物理等知識(shí)體系，并帶動(dòng)其他相關(guān)技術(shù)和學(xué)科的發(fā)展；中國(guó)傳統(tǒng)不重技術(shù)，還由于知識(shí)階層通過(guò)科舉考試，被制度化地引向官僚集團(tuán)（“學(xué)”與“仕”的密切關(guān)系），普遍喪失了對(duì)“器”的興趣；當(dāng)然，中國(guó)傳統(tǒng)思想不重技術(shù)的最重要原因，還在于中國(guó)人口眾多，勞力密集，強(qiáng)大的中央集權(quán)制度能夠最大限度地動(dòng)員、組織全社會(huì)的人力資源。
因此，盡管中國(guó)古代社會(huì)曾有多項(xiàng)自發(fā)的技術(shù)發(fā)明，除眾所周知的羅盤(pán)、火藥、造紙術(shù)、活版印刷外，中國(guó)的技術(shù)和發(fā)明在古典時(shí)期相繼傳入西方的還有水力輪式碾磨機(jī)、水力冶金鼓風(fēng)機(jī)械、水力紡織機(jī)械、耕畜挽具、風(fēng)箏、鑄鐵、瓷器、船尾舵、運(yùn)河船閘閘門(mén)等等——盡管如此，但中央集權(quán)制度組織動(dòng)員大量人力資源的機(jī)制，卻一再?gòu)浹a(bǔ)、掩蓋了在漫長(zhǎng)時(shí)間里各項(xiàng)技術(shù)的停滯不前，使技術(shù)的發(fā)明因缺少動(dòng)力而受到抑制。
然而，這不是說(shuō)中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)體制性地拒絕技術(shù)。只要有助于加強(qiáng)或者挽救皇權(quán)－官僚階級(jí)的統(tǒng)治，技術(shù)當(dāng)然是好東西。進(jìn)入１９世紀(jì)后半期，經(jīng)過(guò)太平天國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)和英法聯(lián)軍之役的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，清政府中央和地方的部分實(shí)力派排除了朝野頑固派的阻撓，將西方技術(shù)與西方價(jià)值體系剝離開(kāi)來(lái)（非意識(shí)形態(tài)化），洋務(wù)運(yùn)動(dòng)由此迅速展開(kāi)。其中具有代表性的，在前期是北洋艦隊(duì)，后期是漢陽(yáng)鐵廠。
北洋艦隊(duì)由李鴻章集團(tuán)苦心經(jīng)營(yíng)，號(hào)稱勁旅，以北洋艦隊(duì)為主力的中國(guó)海軍當(dāng)時(shí)亦排名世界第八。值得注意的是，北洋艦隊(duì)曾給明治維新后的日本以強(qiáng)烈震動(dòng)。
�。保福福赌辏对�，北洋艦隊(duì)以定遠(yuǎn)、鎮(zhèn)遠(yuǎn)等巨艦為首，列隊(duì)從海參崴出發(fā)，訪問(wèn)長(zhǎng)崎。在岸上，中國(guó)水兵與日本當(dāng)?shù)鼐炫既话l(fā)生沖突，雙方互有死傷�！耙粫r(shí)輿論沸騰，傳出日清斷絕邦交、清國(guó)軍艦大舉來(lái)襲等傳說(shuō)�！碑�(dāng)時(shí)日本政府與中國(guó)妥協(xié)，中國(guó)對(duì)日本受害者償付一萬(wàn)五千五百日元撫恤金，日本則對(duì)中國(guó)受害者償付五萬(wàn)二千五百日元。當(dāng)時(shí)日本輿論認(rèn)為，“日本沒(méi)有一支敵得住北洋艦隊(duì)的艦隊(duì)，被它的威力壓倒了�！盵15]
�。保福梗蹦辏毖笈炾�(duì)再度訪日，駛?cè)霗M濱港，在旗艦定遠(yuǎn)號(hào)上招待日本貴族院、眾議院議員和新聞?dòng)浾撸@示威容。日本明治時(shí)代的啟蒙思想家福澤諭吉當(dāng)時(shí)慨嘆說(shuō)：“艦體巨大、機(jī)器完備、士兵熟練等，值得一觀之處頗多�！盵16]
盡管當(dāng)時(shí)日本有人譏之為“驢蒙虎皮”，但就在北洋艦隊(duì)兩次訪日之間，１８８９年朝鮮政府因農(nóng)業(yè)歉收而禁止糧食出口（防谷令），使日商蒙受損失，日本政府要求賠償，并發(fā)出最后通牒，后又接受妥協(xié)，“這是因?yàn)槔铠櫿码姼嬉撂俨┪氖紫啵骸辈荒苣暼毡荆▽?duì)朝鮮）的強(qiáng)壓‘，使伊藤想起了北洋艦隊(duì)的威力�！癧17]事實(shí)上，說(shuō)北洋艦隊(duì)以其威懾力一度成為中國(guó)國(guó)力的組成部分并成為中國(guó)在國(guó)際政治舞臺(tái)上的后盾，是不過(guò)份的。
與北洋艦隊(duì)順利成軍不同，漢陽(yáng)鐵廠的創(chuàng)辦歷經(jīng)坎坷。１８８９年，張之洞移任湖廣總督之后，便開(kāi)始籌辦漢陽(yáng)鐵廠。但是，在選擇廠址、勘察煤鐵礦山和采購(gòu)機(jī)器設(shè)備等方面，張之洞在決策時(shí)犯下了一系列知識(shí)性錯(cuò)誤。例如，鐵廠應(yīng)設(shè)在近煤、近鐵地點(diǎn)，但張為“督察之便”，將廠址設(shè)在遠(yuǎn)離煤鐵礦山的漢陽(yáng)，距大冶礦山１２０公里，致使煤炭、鐵礦石、錳礦石、石灰石等原料都要溯江長(zhǎng)途運(yùn)來(lái)，極大提高了鐵廠生產(chǎn)成本。再例如，勘察煤鐵等礦山資源應(yīng)是籌建鐵廠的先行工作，但張之洞卻因缺少科技知識(shí)而頭足倒置，先購(gòu)機(jī)，后探礦，在不明鐵礦性質(zhì)的情況下，盲目購(gòu)入屬酸法煉鋼的英國(guó)貝色麻爐。興建漢陽(yáng)鐵廠的主要目的之一是為蘆漢鐵路生產(chǎn)鋼軌。但大冶鐵礦含磷偏高，酸法煉鋼爐無(wú)法除掉鐵礦砂中的磷，煉出的鋼含磷達(dá)０。２５％，不符合路軌鋼材含磷０。０８％以下的要求，致使產(chǎn)品大量堆積。直到后來(lái)拆除貝色麻煉鋼爐，改裝堿法馬丁煉鋼爐，才生產(chǎn)出合格的軌鋼。
傳統(tǒng)的皇權(quán)－官僚階級(jí)在倉(cāng)促走向近代大工業(yè)生產(chǎn)的道路上充滿曲折。同時(shí)，這也是“中體”與“西用”之間的邏輯矛盾（參見(jiàn)下章關(guān)于“中體西用”的討論）在現(xiàn)實(shí)層面的一次暴露。這是問(wèn)題的一方面。另一方面，盡管“虧折甚巨”，但依靠中央集權(quán)制度動(dòng)員全社會(huì)資源的能力，以長(zhǎng)遠(yuǎn)的國(guó)家利益為目標(biāo)，在一段時(shí)期內(nèi)扭曲常規(guī)的經(jīng)濟(jì)法則——這仍可以理解為實(shí)施趕超戰(zhàn)略所不得不付出的代價(jià)。事實(shí)上，漢陽(yáng)鐵廠作為亞洲創(chuàng)建的第一家現(xiàn)代化鋼鐵聯(lián)合企業(yè)，于１８９４年投產(chǎn)，比日本的第一家鋼鐵企業(yè)即著名的八幡制鐵所（１９０１年）早了７年。鐵廠出鐵之日，在國(guó)內(nèi)外引起強(qiáng)烈反響：上海洋報(bào)館即日刊發(fā)傳單，發(fā)電通知各國(guó)；西方甚至將此視為中國(guó)覺(jué)醒之標(biāo)志。據(jù)《東方雜志》所譯西報(bào)稱：“中華鐵市，將不脛而走各洋面，必與英美兩邦，角勝于世界之商場(chǎng)……嗚呼！中國(guó)醒矣，此種之黃禍，較之強(qiáng)兵勁旅，蹂躪老羸之軍隊(duì)尤其慮也�！盵18]日本人更對(duì)漢陽(yáng)鐵廠做了細(xì)致的觀察，在一篇報(bào)道中贊嘆說(shuō)：
登高下瞻，使人膽裂：煙囪凸起，矗立云霄；屋脊縱橫，密如鱗甲；化鐵爐之雄杰，碾軌床之森列，汽聲隆隆，錘聲丁丁，觸于眼簾、轟于耳鼓者，是為二十世紀(jì)中國(guó)之雄廠耶！[19]
在資本主義世界體系擴(kuò)及全球的時(shí)代，洋務(wù)運(yùn)動(dòng)作為中國(guó)早期的工業(yè)化運(yùn)動(dòng)，與日本明治維新同期稍早，在性質(zhì)上亦包含相近內(nèi)容，即都是皇權(quán)－官僚階級(jí)企圖以西方近代軍事和工業(yè)技術(shù)，為傳統(tǒng)的統(tǒng)治秩序提供新的物質(zhì)支撐。二者各自的成績(jī)通過(guò)中日甲午戰(zhàn)爭(zhēng)得到了一次檢驗(yàn)。從此，即從１８９４年直到１９４５年的半個(gè)世紀(jì)里，日本的崛起及其對(duì)亞洲大陸的擴(kuò)張，一再地牽制、阻撓、侵占著中國(guó)的工業(yè)化之路，成為阻礙中國(guó)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的最后一個(gè)重要因素。必須指出的是，由于遠(yuǎn)隔重洋，在１９世紀(jì)末２０世紀(jì)初的交通、通訊等條件下，西方列強(qiáng)即使憑借資本和技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，也難以完全抑制中國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程。但是，近在咫尺的日本的崛起，終于撲滅了中國(guó)近代工業(yè)化的最后一線希望。
�。�、在世界殖民主義體系中，近代日本作為唯一的例外，擺脫了殖民地、半殖民地命運(yùn)，快速走上富國(guó)強(qiáng)兵之路。這一事實(shí)常常被神秘化，以至被人們稱作“奇跡”。但是，從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的立場(chǎng)，薩米爾。阿明指出：
日本“奇跡”的問(wèn)題從來(lái)沒(méi)有從中心與外圍關(guān)系的角度來(lái)看。可是類似之處是突出的。在日本所處的地區(qū)里，中國(guó)是各方面都已完備的模式�！墒窃谌毡�，自然條件形成了嚴(yán)重的障礙：全國(guó)的封建割據(jù)，貿(mào)易城市的自主性，這些都限制了國(guó)家中央集權(quán)的程度，因此日本和歐洲之間雖然遠(yuǎn)隔千里，卻具有很大的相似之處。確實(shí)，在日本受到外界震動(dòng)以前，日本社會(huì)并不導(dǎo)致資本主義，但是一旦時(shí)機(jī)到來(lái)，它就安然成為資本主義。[20]
同樣作為古代社會(huì)的欠發(fā)達(dá)地區(qū)，日本與前資本主義的歐洲有著相近的社會(huì)結(jié)構(gòu)。這使它比之于中國(guó)，能夠更順利地適應(yīng)近代資本主義的生產(chǎn)－生活方式。同時(shí)作為外圍海島國(guó)家，日本歷來(lái)不得不關(guān)注中心國(guó)家的有關(guān)動(dòng)向，因此有重視情報(bào)、獲取海外知識(shí)的傳統(tǒng)。例如在１７世紀(jì)初，德川幕府就曾聘用隨荷蘭船漂流到日本的歐洲人作外交顧問(wèn)，并保留荷蘭商館，借以收取海外情報(bào)，同時(shí)以近代地理、軍事、醫(yī)學(xué)等為主要內(nèi)容的蘭學(xué)研究也相應(yīng)成為風(fēng)氣。但是，這些因素并不足以使日本避開(kāi)淪為列強(qiáng)殖民地的命運(yùn)。因此，薩米爾。阿明在討論日本演變?yōu)榻Y本主義國(guó)家的問(wèn)題之后，又接著指出：“事實(shí)上，如果日本不幸已被結(jié)合進(jìn)資本主義體系的外圍地區(qū)（即淪為殖民地——引者）的話，這種演變就可能不會(huì)發(fā)生。它沒(méi)有受到這種命運(yùn)之苦，因?yàn)樗?dāng)時(shí)是一個(gè)窮國(guó)。相反，中國(guó)擁有大量集中的剩余，就吸引了歐洲和美國(guó)的貪婪。”[21]
需要補(bǔ)充說(shuō)明的是，中日兩國(guó)一衣帶水，在資本主義世界體系的時(shí)代，具有著密切的戰(zhàn)略相關(guān)性。１８４２年中英《南京條約》簽訂后，英方首席代表樸鼎查極其樂(lè)觀地說(shuō)：這個(gè)條約開(kāi)辟了“一個(gè)如此廣大無(wú)邊的市場(chǎng)，致使蘭開(kāi)夏所有工場(chǎng)的紡織品，也不能充分供給中國(guó)一個(gè)省的需要”。正是中國(guó)以其巨大的國(guó)土、人口、資源和經(jīng)濟(jì)剩余長(zhǎng)期吸引著列強(qiáng)，為東北亞的日本起到了巨大的屏障作用。[22]甚至同在東北亞的朝鮮，也曾受惠于中國(guó)這座巨大屏障的緩沖影響。因此，強(qiáng)加給朝鮮的第一個(gè)不平等條約不但遲至１８７６年才簽訂，而且不是來(lái)自西方列強(qiáng)，而恰恰出自剛剛引進(jìn)西方文明的日本。
近代日本的崛起與近代中國(guó)的衰落互為表里和因果。日本崛起得到了英國(guó)的庇護(hù)。英國(guó)受到俄國(guó)在歐洲和中亞擴(kuò)張的牽制，需要日本作為幫手，以遏止俄國(guó)在遠(yuǎn)東的南下，因此在中日甲午戰(zhàn)爭(zhēng)和日俄戰(zhàn)爭(zhēng)中，都對(duì)日本提供了支持。日俄戰(zhàn)后，日本羽翼漸豐，逐漸侵犯到英國(guó)的在華利益，但衰落中的大英帝國(guó)對(duì)此已經(jīng)無(wú)能為力了。第一次世界大戰(zhàn)前后，正在取代英國(guó)地位的美國(guó)開(kāi)始著手抑制日本，美日在亞太地區(qū)的矛盾日益激化，終于走向了太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)。只是由于徹底戰(zhàn)敗，日本才被迫納入到美帝衛(wèi)星國(guó)的軌道中。
３、日本是作為傳統(tǒng)社會(huì)的欠發(fā)達(dá)地區(qū)被猝然納入到世界資本主義的生產(chǎn)－消費(fèi)體系中的。由于資源匱乏，市場(chǎng)狹小，更由于缺少長(zhǎng)期的資本和技術(shù)積累，從而迫使日本只能冒險(xiǎn)依恃武力，采取超經(jīng)濟(jì)的、赤裸裸的直接軍事侵略和占領(lǐng)方式，在列強(qiáng)支配的東亞國(guó)際關(guān)系的夾縫中掠取殖民地和海外市場(chǎng)，以彌補(bǔ)其技術(shù)和資本的先天不足。正是由于這種內(nèi)在的經(jīng)濟(jì)約束，明治維新以后，一條軍事冒險(xiǎn)主義的路線主導(dǎo)了近代日本的發(fā)展方向。
甲午戰(zhàn)敗后，依照《馬關(guān)條約》，清政府賠償日本巨額軍費(fèi)２萬(wàn)萬(wàn)兩（后追加３千萬(wàn)兩以贖回遼東半島）。日本利用這筆巨款（收到的是英鎊），除了作為日后確立金本位制的準(zhǔn)備金外，第一用來(lái)抵補(bǔ)甲午戰(zhàn)費(fèi)的３０％（７千９百萬(wàn)日元），第二用作擴(kuò)充軍備費(fèi)用（約２億日元），第三用來(lái)設(shè)立鋼鐵廠和擴(kuò)充鐵路、電報(bào)電話事業(yè)（３８０萬(wàn)日元），第四用作經(jīng)營(yíng)臺(tái)灣殖民地的費(fèi)用（１千２百萬(wàn)日元），第五用作皇室費(fèi)用（２千萬(wàn)日元）
和為水雷、教育、災(zāi)害準(zhǔn)備的三種基金（５千萬(wàn)日元）�！熬褪钦f(shuō)，以賠款為杠桿，和天皇制軍國(guó)主義緊密結(jié)合的日本資本主義確立起來(lái)了�！盵23]以甲午戰(zhàn)爭(zhēng)為標(biāo)志，日本走上了擴(kuò)軍－征掠－積累，再擴(kuò)軍－再征掠－再積累的滾動(dòng)循環(huán)的發(fā)展模式，以?shī)Z取資本主義原始積累時(shí)期所必需的原料和市場(chǎng)。這是一條通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)以實(shí)施現(xiàn)代化的道路。甚至日本的民用產(chǎn)業(yè)，例如生絲和棉紗生產(chǎn)，也是以出口創(chuàng)匯來(lái)進(jìn)口武器和機(jī)器設(shè)備，以便謀求擴(kuò)軍和培植軍事工業(yè)。日本的這一軍國(guó)主義－資本主義的發(fā)展模式，在亞太地區(qū)，直接侵害了英美等以雄厚資本和技術(shù)為擴(kuò)張手段的歐美老牌資本主義的根本利益，因此不可避免地導(dǎo)致了太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)。
前已指出，中國(guó)的衰落與日本的崛起互為因果和表里。就在甲午戰(zhàn)后，由于在先前喪失了緬甸、越南、琉球等傳統(tǒng)封貢藩國(guó)之后，如今又失去了朝鮮，傳統(tǒng)的東亞封貢體系終于土崩瓦解，中國(guó)的中心國(guó)家觀念開(kāi)始徹底動(dòng)搖。
在中國(guó)，有關(guān)夷夏之辨的思想集大成于西漢時(shí)期的春秋公羊?qū)W。公羊?qū)W以孔子《春秋》為經(jīng)，它的流行正值秦漢統(tǒng)一國(guó)家形成之后，中央集權(quán)制度牢固確立的時(shí)期。由于中國(guó)長(zhǎng)期居于古代文明的中心國(guó)家的地位，這種思想自然上升為作為世界統(tǒng)治者的皇權(quán)－官僚階級(jí)的意識(shí)形態(tài)，在漫長(zhǎng)歷史中，成為儒學(xué)根深蒂固的世界觀念。但是，既然中國(guó)－四夷意識(shí)是由中心國(guó)家的現(xiàn)實(shí)地位來(lái)支撐的，那么，這種地位的完全喪失，也就使夷夏之辨的觀念無(wú)所附著了。甲午戰(zhàn)后，梁?jiǎn)⒊ㄟ^(guò)回到孔子《春秋》的本義，否定了中國(guó)夷狄的傳統(tǒng)區(qū)分。他在為徐君勉著《春秋中國(guó)夷狄辨》所做序中寫(xiě)道：“然則《春秋》之中國(guó)、彝狄，本無(wú)定名。其有彝狄之行者，雖中國(guó)也，面然而彝狄矣；其無(wú)彝狄之行者，雖彝狄也，彬然而君子矣�！盵24]中國(guó)、夷狄不再是固定的專名，而轉(zhuǎn)變?yōu)閮r(jià)值評(píng)判的普泛概念。
梁氏接著說(shuō)：“《春秋》之治天下也，天下為公，選賢與能，講信修睦，禁攻寢兵，勤政愛(ài)民，勸商惠工，土地辟，田野治，學(xué)校昌，人倫明，道路修，游民少，廢疾養(yǎng)，盜賊息。由乎此者，謂之中國(guó)；反乎此者，謂之彝狄�！盵25]對(duì)中心國(guó)家觀念的反省和放棄，在當(dāng)時(shí)絕非梁?jiǎn)⒊蝗酥揭?jiàn)，而是整個(gè)維新士子的共識(shí)。更值得注意的是，由于中日兩國(guó)此衰彼興的互動(dòng)關(guān)系，中國(guó)對(duì)自身中心國(guó)家地位的這種反省和放棄的議論，在崛起中的日本則相反相成地?fù)Q成了另一種讜言高論。
曾任天皇侍讀的日本中國(guó)哲學(xué)權(quán)威服部宇之吉（１８６７－１９３９）曾說(shuō)：“儒學(xué)之真精髓在于孔子教，然中國(guó)于此久失真精神�！窕蕠�(guó)曠古之圣業(yè)，著成于再建中國(guó)之偉業(yè)�！比毡窘枷爰覂�(nèi)藤湖南（１８６６－１９３４）在其名著《東洋文化史研究》中則以文化中心移動(dòng)說(shuō)立論：“正如文化中心從黃河流域遷移到江南一樣，在現(xiàn)代，文化中心移到了日本，故應(yīng)將以日本文化為中心的東亞文化作為新的中國(guó)文化加以醞釀。”
[26]這種對(duì)傳統(tǒng)“中國(guó)”地位的覬覦和取代的言論主張酷似１５世紀(jì)末以后沙皇俄國(guó)的“第三羅馬”理論，即關(guān)于羅馬被歐洲蠻族攻陷后，西方文明中心遷移到拜占廷，拜占廷淪陷后又遷移到莫斯科的論述。[27]
這種覬覦、取代“中國(guó)”的思潮是有其現(xiàn)實(shí)依據(jù)的。明治維新以后，日本相繼吞并或侵占了琉球（１８７９）、臺(tái)灣（１８９５）、朝鮮（１９１０）、中國(guó)東北（１９３１）乃至大半個(gè)中國(guó)（１９３７），太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后又占領(lǐng)了整個(gè)東南亞地區(qū)（１９４１），逐步形成一個(gè)以日本為中心、包括眾多殖民地和附屬國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事體系，即所謂“大東亞共榮圈”。在以中國(guó)為中心的源遠(yuǎn)流長(zhǎng)的東亞封貢體系解體后，日本取而代之，建立了一個(gè)短命的東亞國(guó)際體系。
如前文所述，假如不是一衣帶水的日本瘋狂掠取亞洲大陸，以軍國(guó)主義－資本主義的模式尋求擴(kuò)張，那么，歐美資本主義列強(qiáng)以廉價(jià)商品和雄厚資本為主要手段對(duì)中國(guó)實(shí)行的經(jīng)濟(jì)、政治侵略，由于遠(yuǎn)隔重洋，在當(dāng)時(shí)的技術(shù)條件下是難以完全抑制中國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程的。如果說(shuō)“王朝周期”對(duì)中國(guó)現(xiàn)代化的阻礙作用并不具有歷史必然性質(zhì)的話，那么，日本的崛起及其對(duì)中國(guó)現(xiàn)代化的干擾就更是多種歷史原因合力作用的結(jié)果。
但是，另一方面需要指出的是，日本的每一次軍事擴(kuò)張都無(wú)不帶有盲動(dòng)主義性質(zhì)。例如甲午戰(zhàn)爭(zhēng)中，日本已罄其所有海陸軍力量孤注一擲。因此當(dāng)時(shí)日本外務(wù)大臣陸奧宗光說(shuō)“國(guó)內(nèi)軍備殆已空虛”，并非虛言。假如當(dāng)時(shí)中國(guó)的統(tǒng)治集團(tuán)有決心打一場(chǎng)持久戰(zhàn)，以日本當(dāng)時(shí)單薄的國(guó)力，是絕難取得最后勝利的。這種軍事上的盲動(dòng)主義使日本不斷鋌而走險(xiǎn)，連續(xù)發(fā)動(dòng)對(duì)外侵略戰(zhàn)爭(zhēng)，最終導(dǎo)致了在太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)中的覆滅，從而徹底打碎了日本軍國(guó)主義－資本主義的擴(kuò)張模式。
注：
[1] 斯塔夫里阿諾斯：《全球通史——１５００以前的世界》，吳象嬰、梁赤民譯，上海社會(huì)科學(xué)出版社１９９２年，第４６７頁(yè)。
[2] 商人－資產(chǎn)階級(jí)消解王權(quán)（軍事獨(dú)裁政權(quán)）的過(guò)程在２０世紀(jì)東亞各國(guó)將以另一形式重演（見(jiàn)后文）。
[3] 參看傅筑夫：《中國(guó)古代經(jīng)濟(jì)史概論》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社１９８１年，第２０８－２１９頁(yè)。
[4] 反過(guò)來(lái)，這兩者也促成了統(tǒng)一的中央集權(quán)國(guó)家的持續(xù)存在。毛澤東：“中國(guó)統(tǒng)一，為河與外族進(jìn)攻二事�！币�(jiàn)《毛澤東讀文史古籍批語(yǔ)集》，中央文獻(xiàn)出版社１９９３年，第２７４頁(yè)。
[5] 根據(jù)明張燮《東西洋考》（１６１７），明代人以婆羅洲（加里曼丹）為界，婆羅洲以西稱西洋，婆羅洲以東稱東洋。
[6] 斯塔夫里阿諾斯：《全球通史——１５００年以前的世界》，第４２９頁(yè)。
[7] 斯塔夫里阿諾斯：《全球通史——１５００年以后的世界》，吳象嬰、梁赤民譯，上海社會(huì)科學(xué)出版社１９９２年，第７－８頁(yè)
[8] 薩米爾。阿明：《不平等的發(fā)展——論外圍資本主義的社會(huì)形態(tài)》，高舌譯，商務(wù)印書(shū)館１９９０年，第４４頁(yè)。
[9] 薩米爾。阿明：《不平等的發(fā)展》，第４２頁(yè)。
[10]于省吾：“以金文和典籍互相驗(yàn)證，則中國(guó)這一名稱起源于武王時(shí)期，是可以肯定的�！陨檀云髦�，中國(guó)與四夷還沒(méi)有完全對(duì)稱。自東周以來(lái)，才以南蠻、北狄、東夷、西羌相對(duì)為言�！币�(jiàn)《釋中國(guó)》，載《中華學(xué)術(shù)論文集》，中華書(shū)局１９８１年，第２頁(yè)。
[11]信夫清三郎編：《日本外交史》上冊(cè)，商務(wù)印書(shū)館１９９２年，第１２頁(yè)。“東亞封貢體系，包括中國(guó)和它周圍的國(guó)家。這些國(guó)家的統(tǒng)治者很久以來(lái)就與中國(guó)的統(tǒng)治王朝保持著一種特殊的封建從屬關(guān)系。”見(jiàn)王繩祖主編：《國(guó)際關(guān)系史》第一卷，世界知識(shí)出版社１９９５年，第１頁(yè)。
[12]《高宗圣訓(xùn)》卷二百七十六，轉(zhuǎn)引自傅筑夫：《中國(guó)古代經(jīng)濟(jì)史概論》，第２６６頁(yè)。
[13]《林文忠公政書(shū)》乙集，轉(zhuǎn)引自傅筑夫：《中國(guó)古代經(jīng)濟(jì)史概論》，第２６７頁(yè)。
[14]最早提出“世界體系”理論的似乎是斯大林。他在《論列寧主義基礎(chǔ)》（１９２４年）中說(shuō)：“加緊向殖民地和附屬國(guó)輸出資本；擴(kuò)大‘勢(shì)力范圍’和殖民地領(lǐng)土，直到占領(lǐng)整個(gè)地球；資本主義已經(jīng)成為極少數(shù)‘先進(jìn)’國(guó)對(duì)地球上大多數(shù)居民進(jìn)行金融奴役和殖民壓迫的世界體系——所有這些，一方面使各個(gè)民族的經(jīng)濟(jì)和領(lǐng)土變成所謂世界經(jīng)濟(jì)的整個(gè)鏈條的各個(gè)環(huán)節(jié)，另一方面又把地球上的居民分裂成兩個(gè)陣營(yíng)：一方面是剝削和壓迫廣大殖民地和附屬國(guó)的極少數(shù)資本主義‘先進(jìn)’國(guó)，另一方面是不得不擺脫帝國(guó)主義的壓迫而斗爭(zhēng)的占極大多數(shù)的殖民地附屬國(guó)�！币�(jiàn)《列寧主義問(wèn)題》，人民出版社１９７３年，第１９頁(yè)。重點(diǎn)號(hào)原有。這里不但提出了“世界體系”概念，而且還包含了“中心”與“邊緣”的劃分。
[15]信夫清三郎編：《日本外交史》上冊(cè)，商務(wù)印書(shū)館１９９２年，第２１１頁(yè)。
[16]轉(zhuǎn)引自信夫清三郎編：《日本外交史》上冊(cè)，第２４２頁(yè)。
[17]信夫清三郎編：《日本外交史》上冊(cè)，第２５１頁(yè)。
[18]《東方雜志》第七年第七期，轉(zhuǎn)引自馮天瑜：《張之洞評(píng)傳》，河南教育出版社１９８５年，第１１１頁(yè)。
[19]《中國(guó)十大廠礦記》，轉(zhuǎn)引自同上書(shū)，第１１１頁(yè)。
[20]阿明：《不平等的發(fā)展》，第４２頁(yè)。
[21]阿明：《不平等的發(fā)展》，第４２頁(yè)。日本學(xué)者從另一方面也指出：“１９世紀(jì)的殖民掠奪主要以礦產(chǎn)資源為主要目的，日本是一個(gè)礦產(chǎn)資源貧乏的國(guó)家，西方殖民者對(duì)其不感興趣。正由于這樣，長(zhǎng)期以來(lái)，日本不需要用很多的努力去確保它的第一個(gè)戰(zhàn)略目標(biāo)，即本土安全。”見(jiàn)日本《信報(bào)》１９９９年１月１８日社論。
[22]遠(yuǎn)山茂樹(shù)：“由于日本受培理來(lái)航（即１８５３年美國(guó)培理艦隊(duì)迫使日本開(kāi)國(guó)——引者）的直接外部壓力比中國(guó)晚了十多年，統(tǒng)治階層從中國(guó)的鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以來(lái)的經(jīng)驗(yàn)中取得了教訓(xùn)，盡管不很充分，卻能夠有了對(duì)付它的余裕�！币�(jiàn)《日本近現(xiàn)代史》第一卷，商務(wù)印書(shū)館１９８３年，第７頁(yè)。可以作為參考。
[23]遠(yuǎn)山茂樹(shù)：《日本近現(xiàn)代史》，第１２７頁(yè)。上述數(shù)字亦見(jiàn)該書(shū)同頁(yè)。
[24]《飲冰室合集。飲冰室文集之二》，第４９頁(yè)。
[25]《飲冰室合集。飲冰室文集之二》，第４９頁(yè)。
[26]轉(zhuǎn)引自溝口雄三：《現(xiàn)階段及２１世紀(jì)日本的中國(guó)研究課題》，見(jiàn)《２１世紀(jì)中國(guó)與日本》，北京大學(xué)出版社１９９６年，第３１５頁(yè)。
[27]１５世紀(jì)末東正教修士菲洛修斯最早提出“第三羅馬”理論，他在給伊凡雷帝的信札中寫(xiě)道：“虔誠(chéng)的沙皇，前兩個(gè)羅馬雖已滅亡，第三個(gè)卻依然聳立，而且決不會(huì)再有第四個(gè)。”轉(zhuǎn)引自斯塔夫里阿諾斯：《全球通史——１５００年以前的世界》，第４２４頁(yè)。
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